2020年蘇州基金從業(yè)考試重難點(diǎn)有哪些？考試科目有幾門(mén)？基金從業(yè)考試目前設(shè)置有三門(mén)，分別是科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，通過(guò)基金從業(yè)科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。所以，如果是僅為了考證，一般來(lái)說(shuō)報(bào)名兩門(mén)就可以了。基金科目一作為考試科目，那么，基金從業(yè)考試到底考啥?怎么考?法律法規(guī)這么多，全都要掌握嗎?沒(méi)有時(shí)間怎么辦?

為了幫助大家順利通過(guò)考試，我們?yōu)榇蠹艺砹艘徊ㄖ饕目键c(diǎn)，希望對(duì)大家有幫助哦!

第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金

1.金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素

2.資產(chǎn)管理的特征，資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

3.各類資產(chǎn)業(yè)務(wù)

4.投資基金的定義和主要類別

第二章 證券投資基金概述

1.證券投資基金在各地不同行業(yè)的名稱和概念

2.證券投資基金的基本特點(diǎn)

3.證券投資基金與其他金融工具的比較

4.基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)

5.契約型基金與公司型基金的區(qū)別，封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別

6.證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)

7.我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和編制產(chǎn)品

8.基金對(duì)中小投資者的作用，對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用，對(duì)證券年市場(chǎng)的作用

第三章 基金的類型

1.基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本的分類

2.基本基金的類型及其特點(diǎn)

3.市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

1.基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

3.行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

4.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容

5.對(duì)基金管理人、托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

6.對(duì)公開(kāi)募集基金募集、銷售活動(dòng)及公開(kāi)募集基金運(yùn)作的監(jiān)管

7.非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

8.對(duì)非公開(kāi)募集基金以及運(yùn)作的監(jiān)管

9.非公開(kāi)募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售

10.非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作規(guī)范

11.非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送制度

第五章 基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德的含義，道德與法律的區(qū)別

2.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

3.守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密的含義及基本要求

4.職業(yè)道德與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

第十六章 基金的募集、交易與登記

1.基金募集的概念與程序

2.基金合同生效的條件

3.基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革

4.基金認(rèn)購(gòu)的概念

5.開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式基金的認(rèn)購(gòu)方式和程序

6.開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的概念、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算、巨額贖回處理等

7.不同產(chǎn)品的交易方式與流程

8.開(kāi)放式基金份額登記的概念

9.我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式

10.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)和基金份額登記流程

第二十章 基金信息披露

1.基金信息披露的作用。原則、內(nèi)容和禁止性行為

2.我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

3.基金管理人、托管人信息披露的主要內(nèi)容

4.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容

5.基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求

6.貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定

7.基金定期公告的相關(guān)規(guī)定

8.基金上市交易公告和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

9.QDII，ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

1.基金投資人類型、基金投資者構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇

2.基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類別和現(xiàn)狀

3.基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

4.基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

5.基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍

6.基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式

7.基金市場(chǎng)經(jīng)銷的特殊性及主要銷售策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

1.基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)，行為規(guī)范

2.宣傳推介材料的范圍、報(bào)備流程、原則性要求和禁止性規(guī)定等

3.貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求

4.銷售費(fèi)用內(nèi)容及具體規(guī)范

5.基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障

6.基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求

7.基金產(chǎn)品或者服務(wù)奉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

8.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)的要求

9.普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

10.普通投資者特別保護(hù)內(nèi)容

11.基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理

12.私募投資基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

1.基金客戶服務(wù)的內(nèi)容、特點(diǎn)、原則

2.基金客戶服務(wù)的流程

3.投資者保護(hù)工作的概念、意義

4.投資者烤魚(yú)工作的基本原則、內(nèi)容和形式

第二十四章 基金管理公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

1.基金管理公司治理的法規(guī)要求

2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

3.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則

4.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能

5.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

1.基金公司內(nèi)部控制的重要性、基本概念、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

2.基金公司內(nèi)部控制的四個(gè)層次、基本要素和組成內(nèi)容

3.基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

4.基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

5.基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

1.合規(guī)管理的基本概念

2.合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

3.合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置

4.合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任

5.合規(guī)管理的主要活動(dòng)

6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要措施