2020年蘇州基金從業考試重難點有哪些？考試科目有幾門？基金從業考試目前設置有三門，分別是科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范;科目二：證券投資基金基礎知識;科目三：私募股權投資基金基礎知識。

根據基金業協會的要求，通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以，如果是僅為了考證，一般來說報名兩門就可以了。基金科目一作為考試科目，那么，基金從業考試到底考啥?怎么考?法律法規這么多，全都要掌握嗎?沒有時間怎么辦?

為了幫助大家順利通過考試，我們為大家整理了一波主要的考點，希望對大家有幫助哦!

第一章 金融市場、資產管理與投資基金

1.金融資產的概念、金融與居民理財的關系、金融市場的分類和構成要素

2.資產管理的特征，資產管理行業的功能

3.各類資產業務

4.投資基金的定義和主要類別

第二章 證券投資基金概述

1.證券投資基金在各地不同行業的名稱和概念

2.證券投資基金的基本特點

3.證券投資基金與其他金融工具的比較

4.基金行業的運作環節

5.契約型基金與公司型基金的區別，封閉式基金與開放式基金的區別

6.證券投資基金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點

7.我國證券投資基金發展的五個階段以及每個階段的特點和編制產品

8.基金對中小投資者的作用，對金融結構和經濟的作用，對證券年市場的作用

第三章 基金的類型

1.基金的不同分類標準和基本的分類

2.基本基金的類型及其特點

3.市場上各類特殊類別基金的特點

第四章 證券投資基金的監管

1.基金監管的概念、體系、原則和目標

2.中國證監會對基金行業監管職責及監管措施

3.行業自律組織對基金行業的自律管理

4.中國證券投資基金業協會章程的主要內容

5.對基金管理人、托管人和基金服務機構的監管內容

6.對公開募集基金募集、銷售活動及公開募集基金運作的監管

7.非公開募集基金管理人登記事宜

8.對非公開募集基金以及運作的監管

9.非公開募集基金產品備案制度、基金的托管及銷售

10.非公開募集基金的投資運作規范

11.非公開募集基金的信息披露和報送制度

第五章 基金職業道德

1.道德與職業道德的含義，道德與法律的區別

2.基金從業人員職業道德的含義

3.守法合規、誠實守信、專業審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密的含義及基本要求

4.職業道德與修養的內容與途徑

第十六章 基金的募集、交易與登記

1.基金募集的概念與程序

2.基金合同生效的條件

3.基金產品注冊制度改革

4.基金認購的概念

5.開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式基金的認購方式和程序

6.開放式基金申購和贖回的概念、費用結構、轉換和非交易過戶、份額和金額計算、巨額贖回處理等

7.不同產品的交易方式與流程

8.開放式基金份額登記的概念

9.我國開放式基金注冊登記體系的模式

10.基金注冊登記機構的主要職責和基金份額登記流程

第二十章 基金信息披露

1.基金信息披露的作用。原則、內容和禁止性行為

2.我國基金信息披露體系及XBRL的應用

3.基金管理人、托管人信息披露的主要內容

4.基金合同、托管協議、招募說明書的主要內容

5.基金凈值公告的種類及披露時效性要求

6.貨幣市場基金信息披露的特殊規定

7.基金定期公告的相關規定

8.基金上市交易公告和臨時信息披露的相關規定

9.QDII，ETF信息披露的特殊規定及要求

第二十一章 基金客戶和銷售機構

1.基金投資人類型、基金投資者構成現狀、目標客戶選擇

2.基金銷售機構的主要類別和現狀

3.基金銷售機構的發展趨勢

4.基金銷售機構準入條件

5.基金銷售機構職責范圍

6.基金管理人及代銷機構銷售方式

7.基金市場經銷的特殊性及主要銷售策略

第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理

1.基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓，行為規范

2.宣傳推介材料的范圍、報備流程、原則性要求和禁止性規定等

3.貨幣市場基金宣傳的要求

4.銷售費用內容及具體規范

5.基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度和實施保障

6.基金銷售適用性渠道審慎調查的要求

7.基金產品或者服務奉風險評價的要求

8.基金投資人風險承受能力評價的要求

9.普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換

10.普通投資者特別保護內容

11.基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理

12.私募投資基金的銷售行為規范

第二十三章 基金客戶服務

1.基金客戶服務的內容、特點、原則

2.基金客戶服務的流程

3.投資者保護工作的概念、意義

4.投資者烤魚工作的基本原則、內容和形式

第二十四章 基金管理公司治理和風險管理

1.基金管理公司治理的法規要求

2.基金管理公司的機構設置

3.基金管理公司風險管理的目標和原則

4.基金管理公司風險管理的組織架構和職能

5.基金管理公司風險管理的風險分類和管理程序

第二十五章 基金管理人的內部控制

1.基金公司內部控制的重要性、基本概念、內部控制的目標和原則

2.基金公司內部控制的四個層次、基本要素和組成內容

3.基金公司投資管理業務和銷售業務控制的主要內容

4.基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容

5.基金公司會計系統和監察稽核控制的主要內容

第二十六章 基金管理人的合規管理

1.合規管理的基本概念

2.合規管理的目標和基本原則

3.合規管理涉及的相關部門設置

4.合規管理相關部門的合規責任

5.合規管理的主要活動

6.合規風險的種類和主要措施