企業合規專業人員職業發展的四個層次

發布時間:2021-12-04 14:24:15來源：轉載

企業合規專業人員職業發展的四個階段。企業合規專業人員是專門從事企業合規工作的職業人才，是企業合規建設和發展的中堅力量。隨著“企業合規師”作為一種新職業在我國出現，標志著我國企業合規不斷朝著職業化、正規化方向發展。一般而言，結合國際慣例和國外經驗，企業合規專業人員的職業發展主要分為四個層次：合規助理(Compliance Assistant)、合規專員(Compliance Specialist)、合規顧問(Compliance Consultant)和合規官(Compliance Officer)。

一、合規助理

合規助理處于企業合規專業人員“金字塔”層級架構的較底層。合規助理并無獨立地履行企業合規職權的能力和資格，而是主要扮演著“輔助人”的角色，其主要從事關于企業合規方面一般的事務性工作，比如，對于合規數據的收集和統計、對于合規信息的匯總和梳理等等。具體而言，合規助理的主要職責為協助合規專員等合規專業人員，按照既定的合規流程不折不扣地執行企業合規方針、制度以及各項具體規定。

對合規助理的任職資格而言，往往要求比較低，主要從適格的新員工中選拔。但這并不意味著放棄對合規助理任職條件的虛無和寬泛，其作為合規專業人員應當具備較基本的素能要求。

二、合規專員

相較于合規助理而言，合規專員處于企業合規專業人員“金字塔”層級架構的中間部位，其主要扮演著企業合規“執行人”的角色。一般而言，合規專員具有相對獨立地履行企業合規工作的職權，其可以在一定的職責范圍內采取相應的合規措施，來完成相應的企業合規任務。企業合規專員往往被配置在企業內部業務部門或者企業分支機構，來具體負責某一領域或者項目的企業合規工作。例如，西門子公司早在2007年就建立強大的合規團隊，其全球擁有650名全職合規專員。

此外，在具體的實踐中，根據企業規模大小、管理需要、授權大小等綜合因素的考量，合規專員又可以進一步分為：合規專員和高級合規專員。高級合規專員比一般的合規專員在任職資格方面要求更嚴、所擁有的合規職權更大，其可以完成一些更復雜的企業合規任務，包括在更多的合規工作領域具備專業知識和經驗。

三、合規顧問

合規顧問在企業合規專業人員“金字塔”層級架構中處于次頂層，其主要扮演企業合規“參謀者”的角色。相較于合規專員而言，合規顧問的工作自主性和能動性往往更大。在具體的實踐中，合規顧問又可以分為兩個層次：合規顧問和高級合規顧問。

相較于一般的合規顧問，高級合規顧問承擔的企業合規職責更多，其主要體現在：其一，高級合規顧問需要有能力根據合規理念和企業制度的內在宗旨做出判斷，尤其是在法律法規和企業制度沒有明確規定的情況下。其二，高級合規顧問應當有能力就復雜的、信息不充分的情況向內部員工和外部相關方提供合規咨詢意見。其三，高級合規顧問還應當能夠主動發現企業現有合規管理體系中的缺陷和不足，并提出相應的改進意見。其四，高級合規顧問還應當在合規溝通、合規培訓以及應對合規突發事件方面有著較高的素能。[2]

從合規顧問職位開始，企業合規崗位應當進入職業序列，即擔任合規顧問、高級合規顧問甚至合規官的合規專業人員，應當從具有初級合規工作經驗的人員中遴選和逐步晉升，避免合規工作經驗缺乏、對合規工作缺乏深刻理解的人員擔任合規顧問職位。

四、合規官

一般來講，合規官的核心職責主要包括：

(1)對公司進行全面的了解;

(2)梳理適用于公司的法律法規和監管要求，并分析對公司的影響;

(3)基于法律法規和監管要求，明確落實的標準;

(4)根據上述標準和要求，結合合規部門和業務部門的現狀，在公司范圍內明確可行的落實措施，當然，僅僅可行還是不夠的，這些落實措施還應當能夠促進經營發展;

(5)記錄上述落實措施，包括起草手冊、政策、流程、監控程序、工作計劃、表格、簡表、公告、內部網站等，這些文檔和它的內容構成了合規管理的基礎;

(6)組織開展培訓，確保所有員工了解相關合規要求，知曉落實合規要求的方法以及不落實的后果;

(7)進行合規檢查，確保合規要求持續落實;

(8)對不合規的情況和其他識別出來的問題進行糾正;

(9)針對日常經營中出現的合規問題，提供合規咨詢;